北京证监局官网4月16日公告，对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。
存对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位等情况，银河证券被北京证监局出具警示函
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