第一创业近期接受投资者调研时称，公司暂未获得场外衍生品交易商资质，目前仅以投资者身份与场外衍生品交易商开展交易，交易目的主要是风险管理和资产配置。公司风险管理部对场外衍生品投资进行信用风险管理及市场风险管理，设置单独的风险指标进行监控；衍生产品部实时监控市场动态和交易头寸，及时报告风险状况。公司自营及衍生品业务在小盘股上的风险敞口较低，且持续动态调整仓位，未发生显著影响。